广东证监局对东方汇银出具警示函

2019-10-22 10:43:23点击次数:3477

中国证券报(记者李蕙敏)10月11日,广东证监局决定向东方银辉(广东)资本管理有限公司(以下简称“东方银辉(广东)”发出警告函。

该决定显示,东方银辉(广东)有四次违规行为。首先,作为部分私募股权基金产品的经理,没有自行进行风险评级,也没有委托第三方机构对私募股权基金进行风险评级;其次,部分投资者的风险识别能力和风险承受能力没有通过问卷调查等方法进行评估,部分投资者的风险评估问卷最终也没有得到评估。三是私募股权基金的会计凭证保存不当;四、公司控风合规负责人及总经理变更且未更新中国资产管理协会(以下简称中国基金协会)私募基金备案管理信息系统中的相关信息;以及未能及时向中国基金会协会提交2018年财务报告和所管理私募股权基金年度投资运营基本情况。

根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,广东省证券监督管理局决定采取行政监督措施,向东方银辉(广东)发出警告函。


 


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